Pengacara Pengacara Thomas L Hampton

RELEASE: pr6846-14 31 Januari 2014 CFTC Memperoleh Perintah Pengadilan terhadap Residen Arizona Thomas L. Hampton untuk Menerbitkan Laporan Rekening Palsu dan Beroperasi sebagai Operator Kolam Komoditas yang Tidak Terdaftar Hampton memerintahkan untuk membayar denda sebesar 1,5 juta dan dilarang secara permanen dari kegiatan yang berkaitan dengan komoditas Dalam kasus pidana terkait, Hampton dijatuhi hukuman 30 bulan penjara dan memerintahkan untuk membayar lebih dari 4,8 juta di restitusi Washington, DC Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi AS (CFTC) hari ini mengumumkan bahwa Hakim H. Russel Holland dari Pengadilan Distrik AS untuk Distrik tersebut Arizona memasuki sebuah Orde penghakiman terakhir secara default dan perintah permanen terhadap Terdakwa Thomas L. Hampton dari Scottsdale, Arizona. Order mengharuskan Hampton membayar denda militer sebesar 1,5 juta dolar, mengenakan larangan perdagangan dan registrasi permanen terhadapnya, dan melarangnya melanggar Undang-Undang Pertukaran Komoditas (CEA), sebagaimana yang diminta. Hampton belum pernah terdaftar di CFTC. Order, yang dimasukkan pada tanggal 23 Januari 2014, berasal dari Keluhan CFTC yang diajukan pada tanggal 11 Juni 2013, dengan mengenakan biaya Hampton sebagai operator Commodity Pool Operator (CPO) yang tidak terdaftar dan menerbitkan laporan rekening palsu yang melanggar CEA (lihat Siaran Pers CFTC 6609-13 12 Juni 2013). Ordo menemukan bahwa, dari sekitar bulan September 2010 sampai setidaknya pada bulan September 2011, Hampton, sementara bertindak sebagai CPO yang tidak terdaftar, mengoperasikan Hampton Capital Markets, LLC, sebuah perseroan terbatas Arizona, sebagai kolam komoditas. Order tersebut mendapati bahwa Hampton meminta sekitar 5,2 juta dari setidaknya 72 peserta pool untuk berinvestasi di kolam renang dengan tujuan untuk memperdagangkan kontrak berjangka komoditas, termasuk kontrak futures E-mini SampP 500 dan kontrak berjangka Dow E-mini, serta efek - Produk indeks berbasis Order juga menemukan bahwa peserta renang yang ditipu oleh Hampton dengan mengeluarkan laporan rekening palsu yang menyatakan bahwa kolam tersebut menghasilkan keuntungan perdagangan yang signifikan, padahal sebenarnya, hamptons sebenarnya perdagangan di akun HCM Pool menghasilkan kerugian bersih hampir setiap bulannya. Dalam tindak pidana terkait, pada tanggal 19 April 2013, Hampton mengaku bersalah atas satu tuduhan penipuan komoditas. Pada bulan Oktober 2013, Hampton dijatuhi hukuman 30 bulan penjara dan selanjutnya diperintahkan untuk membayar lebih dari 4,8 juta di restitusi (Amerika Serikat v Thomas Hampton. Kasus No. 13-cr-00301-RWS (Pengadilan Distrik Amerika Serikat untuk Distrik Selatan Dari New York)). CFTC menghargai bantuan dari Arizona Corporation Commission, Divisi Sekuritas, dan Kantor Pengacara A. S. untuk Distrik Selatan New York. Divisi CFTC Penegakan Penanggung jawab untuk kasus ini adalah Eugene Smith, Tracey Wingate, Kyong J. Koh, Peter M. Haas, Paul G. Hayeck, dan Joan Manley. CFTCs Commodity Pool Fraud Advisory CFTC telah menerbitkan beberapa perlindungan pelanggan Penipuan Penasihat yang memberikan tanda peringatan kecurangan, termasuk Penasihat Fraud Pool Komoditi. Yang memperingatkan pelanggan tentang jenis kecurangan yang melibatkan individu dan perusahaan, sering kali tidak terdaftar, menawarkan investasi di kolam komoditas. Pelanggan dapat melaporkan kegiatan atau informasi yang mencurigakan, seperti kemungkinan pelanggaran undang-undang perdagangan komoditas, ke Divisi Penegakan CFTC melalui Hotline Bebas-Rokok 866-FON-CFTC (866-366-2382) atau mengajukan tip atau keluhan secara online. Terakhir Diperbaharui: 31 Januari 2014Tagged: Thomas L. Hampton disalin dari situs CFTC Tindakan Penegakan File CFTC terhadap Residen Arizona untuk Menerbitkan Laporan Rekening Palsu dan Operasi sebagai Operator Kolam Komoditas yang Tidak terdaftar Washington, DC Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi AS (CFTC) hari ini Mengumumkan pengajuan keluhan sipil terhadap Thomas L. Hampton, seorang penduduk Arizona. Keluhan CFTC menyebabkan Hampton bertindak sebagai operator pool pool komoditas (CPO) yang tidak terdaftar dan mengeluarkan laporan rekening palsu yang melanggar Undang-Undang Pertukaran Komoditi. Keluhan yang diajukan pada 11 Juni 2013, di Pengadilan Distrik Amerika Serikat untuk Distrik Arizona Phoenix Division menuduh bahwa dari sekitar September 2010 sampai setidaknya September 2011 (periode yang relevan), Hampton, sementara bertindak sebagai CPO yang tidak terdaftar, mengoperasikan Hampton Capital Markets, LLC, sebuah perseroan terbatas Arizona, sebagai pool komoditas andor hedge fund. Keluhan tersebut selanjutnya menuduh bahwa, pada periode yang relevan, Hampton meminta sekitar 5,2 juta dari setidaknya 72 peserta kolam untuk berinvestasi di kolam renang dengan tujuan untuk memperdagangkan kontrak berjangka komoditas, termasuk kontrak berjangka E-mini SampP 500 dan futures Dow E-mini Kontrak, serta produk indeks berbasis efek. Keluhan tersebut juga menuduh bahwa peserta renang yang ditipu Hampton dengan mengeluarkan laporan rekening palsu yang menyatakan bahwa kolam tersebut menghasilkan keuntungan perdagangan yang signifikan, ketika Hampton mengetahui bahwa kolam tersebut mempertahankan kerugian bersih yang konsisten. Dalam proses pengadilan yang terus berlanjut, CFTC mencari kembalinya keuntungan, restitusi, hukuman moneter, larangan perdagangan dan registrasi, dan perintah permanen yang tidak senonoh terhadap pelanggaran lebih lanjut atas undang-undang komoditas federal. CFTC menghargai bantuan dari Arizona Corporation Commission, Securities Division dan United States Attorneys Office untuk Distrik Selatan New York. Divisi CFTC Penegakan Penanggung jawab untuk kasus ini adalah: Eugene Smith, Tracey Wingate, Kyong J. Koh, Peter M. Haas, Paul G. Hayeck, dan Joan Manley. Terakhir Diupdate: 12 Juni 2013